ข่าวแจ้งตลาดหลักทรัพย์

ที่ 1600/006/2547 12 มกราคม 2547 เรื่อง แจ้งสิทธิในการแลกเปลี่ยนหุ้นสามัญของบริษัทฯ เป็นใบแสดงสิทธิใน ผลประโยชน์ที่เกิดจากหุ้นสามัญของบริษัทฯ รุ่นที่ 1/2547 และสิทธิ ในการได้รับการจัดสรรใบแสดงสิทธิรุ่นที่ 1/2547 ที่เสนอขายต่อ ประชาชนทั่วไปสำหรับผู้ถือหุ้นที่นำหุ้นสามัญมาแลกเปลี่ยน เรียน กรรมการและผู้จัดการ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย สำเนาเรียน ผู้อำนวยการฝ่ายจดทะเบียนหลักทรัพย์ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์(ก.ล.ต.) ตามที่บริษัทฯ จะทำการเพิ่มทุนโดยการออกหุ้นสามัญจำนวน 3,000 ล้านบาท และเสนอขายให้แก่ผู้ลงทุนในรูปของใบแสดงสิทธิซึ่งออกโดยบริษัท สยามดีอาร์ จำกัด โดยใบแสดงสิทธิดังกล่าวจะให้สิทธิประโยชน์ต่อผู้ลงทุน ในลักษณะเดียวกันกับการลงทุนในหุ้นสามัญของบริษัทฯโดยตรง และมีกระทรวง การคลังรับประกันการลงทุนของต้นเงินในราคา 13 บาทต่อ 1 หน่วยใบแสดงสิทธิ ณ ปีที่ 10 (ผู้ถือหุ้นสามารถอ่านรายละเอียดของใบแสดงสิทธิได้จากหนังสือชี้ชวน บริษัท บางจากปิโตรเลียม จำกัด (มหาชน) และ บริษัท สยามดีอาร์ จำกัด เสนอขายหุ้นสามัญเพิ่มทุนในรูปของใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่เกิดจากหุ้นสามัญ ของบริษัท บางจากปิโตรเลียม จำกัด (มหาชน) ต่อประชาชนทั่วไป ตามที่ ปรากฏในเว็บไซต์ของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาด หลักทรัพย์ (www.sec.or.th)) เพื่อเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นของบริษัทฯได้รับการรับประกันราคาขายต่อ กระทรวงการคลัง ณ ปีที่ 10 ในราคา 13 บาทเช่นเดียวกับผู้ลงทุนใหม่ที่จะลงทุน ผ่านใบแสดงสิทธิดังกล่าว ภาครัฐโดยมติที่ประชุมคณะรัฐมนตรีเมื่อวันที่ 16 ธันวาคม 2546 จึงได้ให้สิทธิแก่ผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ ในการแลกเปลี่ยนหุ้นสามัญเป็น ใบแสดงสิทธิ โดยให้ออกใบแสดงสิทธิเพิ่มเติมเพื่อรองรับการแลกเปลี่ยนของผู้ถือหุ้น ในกรณีนี้โดยเฉพาะ โดยมีรายละเอียดดังต่อไปนี้ 1.สิทธิในการแลกเปลี่ยนหุ้นสามัญของบริษัทฯ เป็นใบแสดงสิทธิ ผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ ได้รับสิทธิในการแลกเปลี่ยนหุ้นสามัญของ บริษัทฯเป็นใบแสดงสิทธิ ในอัตรา 10 หุ้นสามัญต่อ 9 หน่วยใบแสดงสิทธิ โดยผู้ถือหุ้นสามารถใช้สิทธิแลกเปลี่ยนดังกล่าวได้ที่ บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันซ่า จำกัด ระหว่างวันที่ 20 - 22 มกราคม 2547 ตั้งแต่เวลา 9.00 - 16.00 น. สำหรับกระทรวงการคลัง และ บริษัท ปตท. จำกัด (มหาชน) ซึ่งเป็น ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ได้รับสิทธิในการแลกเปลี่ยนหุ้นสามัญของบริษัทฯเป็นใบแสดงสิทธ ในอัตรา 10 หุ้นสามัญต่อ 5 หน่วยใบแสดงสิทธิ ซึ่งกระทรวงการคลัง และ บริษัท ปตท. จำกัด (มหาชน) ได้แสดงความจำนงในการแลกเปลี่ยนแล้ว ทั้งนี้ หากจำนวนใบแสดงสิทธิที่ผู้แสดงความจำนงจะได้รับจากการแลกเปลี่ยน กับหุ้นสามัญเดิมของบางจากฯ ที่คำนวณตามอัตราการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์เป็นเศษ ของใบแสดงสิทธิต่ำกว่า 1 หน่วย จะถูกตัดเศษของหน่วยทิ้ง โดยผู้ออกใบแสดงสิทธิ บางจากฯ และตัวแทนในการรับแลกหลักทรัพย์ ไม่ต้องชดเชยหรือรับผิดชอบใน ความเสียหายใดๆ ที่เกิดขึ้นเนื่องจากการตัดเศษของหน่วยทิ้ง แก่ผู้แสดงความจำนง ที่ทำการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ในครั้งนี้ 2.สิทธิในการได้รับการจัดสรรใบแสดงสิทธิที่เสนอขายต่อประชาชนทั่วไปเฉพาะ ผู้ถือหุ้นที่นำหุ้นสามัญมาแลกเปลี่ยนเป็นใบแสดงสิทธิ ผู้ถือหุ้นที่นำหุ้นสามัญมาแลกเปลี่ยนเป็นใบแสดงสิทธิจะได้รับสิทธิ ในการจัดสรรใบแสดงสิทธิที่เสนอขายต่อประชาชนทั่วไป ในอัตรา 10 หุ้นสามัญ ที่นำมาแลกเปลี่ยน ต่อ 4 หน่วยใบแสดงสิทธิ ในราคาจองซื้อ 13 บาท ต่อ 1 หน่วยใบแสดงสิทธิ โดยผู้ถือหุ้นที่มีความประสงค์จะใช้สิทธิที่ได้รับการ จัดสรรใบแสดงสิทธิจะต้องนำใบจองซื้อและเอกสารประกอบการจองซื้อมายื่นต่อ บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันซ่า จำกัด ระหว่างวันที่ 26 - 27 มกราคม 2547 สำหรับกระทรวงการคลังและบริษัท ปตท. จำกัด (มหาชน) จะไม่ได้รับ สิทธิในการจัดสรรใบแสดงสิทธิที่เสนอขายต่อประชาชนทั่วไปข้างต้น ทั้งนี้ หากจำนวนใบแสดงสิทธิที่เสนอขายต่อประชาชนทั่วไปที่ผู้แสดงความจำนง จะได้รับจัดสรรที่คำนวณจากอัตราสิทธิจองซื้อเป็นเศษของใบแสดงสิทธิที่เสนอขายต่อ ประชาชนทั่วไปต่ำกว่า 1 หน่วย จะถูกตัดเศษของหน่วยทิ้ง โดยผู้ออกหลักทรัพย์ บางจากฯ และผู้จัดการการจัดจำหน่ายและรับประกันการจำหน่ายไม่ต้องชดเชย หรือรับผิดชอบในความเสียหายใดๆ ที่เกิดขึ้นเนื่องจากการตัดเศษของหน่วยทิ้ง แก่ผู้แสดงความจำนงที่ใช้สิทธิจองซื้อใบแสดงสิทธิที่เสนอขายต่อประชาชนทั่วไป 3. รายละเอียดการใช้สิทธิแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ และการใช้สิทธิที่ได้รับ การจัดสรรใบแสดงสิทธิที่เสนอขายต่อประชาชนทั่วไป ตัวแทนรับแลกหลักทรัพย์ : บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันซ่า จำกัด อาคารทิสโก้ทาวเวอร์ ชั้น 8 48/14-15 ถนนสาทรเหนือ เขตบางรัก กรุงเทพฯ 10500 โทรศัพท์ 0-2697-3766 หรือ 0-2697-3767 โทรสาร 0-2638-0301 ติดต่อ คุณกรรณทิพย์ งามรุ่งนิรันดร์ หรือคุณดวงพร ราวียา -วิธีการขอรับแบบแสดงความจำนงในการแลกหลักทรัพย์ : ผู้แสดงความจำนงสามารถขอรับเอกสารรายละเอียดการแลกเปลี่ยน หลักทรัพย์และแบบแสดงความจำนงในการแลกหลักทรัพย์ได้ที่สถานที่ทำการของตัวแทน ในการรับแลกหลักทรัพย์ หรือบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่ผู้แสดง ความจำนงเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ไว้ ตั้งแต่เวลา 9.00 น. ถึงเวลา 16.00 น. ของวันที่ 12 มกราคม 2547 ถึง 22 มกราคม 2547 ยกเว้นวันซึ่งตรงกับวันหยุด ทำการของธนาคาร หรือสามารถดาวน์โหลดข้อมูลได้จากเว็บไซต์ www.finansa.com หรือ www.bangchak.co.th - วิธีการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ : 1.ผู้แสดงความจำนงต้องกรอกรายละเอียดในแบบแสดงความจำนงในการแลกหลักทรัพย์ ให้ครบถ้วนและชัดเจน พร้อมลงลายมือชื่อ หากผู้แสดงความจำนงเป็นนิติบุคคล บุคคลผู้ลงลายมือชื่อในแบบแสดงความจำนงในการแลกหลักทรัพย์จะต้อง เป็นบุคคลเดียวกับที่ระบุในหนังสือรับรองของบริษัทว่าเป็นผู้มีอำนาจ ลงนามในการกระทำการแทน พร้อมประทับตราสำคัญของบริษัท (ถ้ามี) หรือตามที่ระบุในเอกสารมอบอำนาจใดๆ 2.ผู้แสดงความจำนงจะต้องแนบเอกสารประกอบการแสดงความจำนง ซึ่งประกอบด้วย 2.1 กรณีที่เป็นใบหุ้น ให้ลงลายมือชื่อสลักหลังใบหุ้นเพื่อโอนลอยในช่อง "ลงลายมือชื่อผู้โอน" ด้านหลังของใบหุ้น พร้อมแนบเอกสาร หลักฐานของผู้โอน ตามที่ระบุในข้อ 2.3 ตามแต่กรณี 2.2 กรณีที่ฝากหุ้นไว้กับ บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด ("ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์") ให้ติดต่อกับบริษัทหลักทรัพย์ที่ ผู้แสดงความจำนงมีหุ้นที่จะแลกเปลี่ยนฝากอยู่ เพื่อทำการโอน หลักทรัพย์เข้าบัญชี ดังต่อไปนี้ - กรณีหุ้นที่แลกเปลี่ยนจากกระดานในประเทศ บัญชีชื่อ "บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันซ่า จำกัด เพื่อการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์" เลขที่บัญชี 033-030002-3 หรือ - กรณีหุ้นที่แลกเปลี่ยนจากกระดานต่างประเทศ บัญชีชื่อ "Finansa Securities Limited for Securities Swap" เลขที่บัญชี 033-930002-0 2.3 เอกสารประกอบอื่น กรณีผู้แสดงความจำนงเป็น บุคคลธรรมดาสัญชาติไทย สำเนาบัตรประจำตัวประชาชน สำเนาบัตรข้าราชการ หรือ สำเนา บัตรพนักงานรัฐวิสาหกิจ (ในกรณีที่เป็นบัตรข้าราชการ หรือบัตร พนักงานรัฐวิสาหกิจ ให้นำสำเนาทะเบียนบ้านมาด้วย) พร้อมลงนาม รับรองสำเนาถูกต้อง บุคคลธรรมดาสัญชาติต่างด้าว สำเนาใบต่างด้าว หรือสำเนาหนังสือเดินทาง พร้อมลงนามรับรอง สำเนาถูกต้อง นิติบุคคลซึ่งตั้งขึ้นตามกฎหมายไทย สำเนาหนังสือรับรองที่ออกโดยกระทรวงพาณิชย์มีอายุไม่เกิน 3 เดือน นับจากวันสุดท้ายของระยะเวลารับแลกหลักทรัพย์ พร้อมลงนามรับรอง สำเนาถูกต้องโดยกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของนิติบุคคลนั้น และ สำเนาบัตรประจำตัวประชาชน สำเนาบัตรข้าราชการ สำเนาบัตรพนักงาน รัฐวิสาหกิจ สำเนาใบต่างด้าว หรือสำเนาหนังสือเดินทาง (กรณีกรรมการ ผู้มีอำนาจลงนามเป็นชาวต่างประเทศ) ของกรรมการผู้มีอำนาจลงนามที่ได้ ลงนามรับรองสำเนาหนังสือรับรองข้างต้น พร้อมลงนามรับรองสำเนาถูกต้อง นิติบุคคลซึ่งตั้งขึ้นตามกฎหมายของต่างประเทศ สำเนาหนังสือสำคัญการจัดตั้งบริษัท หนังสือบริคณห์สนธิ และ หนังสือรับรองของบริษัทที่มีอายุไม่เกิน 12 เดือน นับจากวันสุดท้าย ของระยะเวลารับแลกหลักทรัพย์ พร้อมลงนามรับรองสำเนาถูกต้อง โดยกรรมการผู้มีอำนาจลงนามของนิติบุคคลนั้น และสำเนาหนังสือเดินทาง ของกรรมการผู้มีอำนาจลงนามที่ได้ลงนามรับรองสำเนาหนังสือข้างต้น พร้อมลงนามรับรองสำเนาถูกต้อง สำเนาเอกสารประกอบที่ลงนามรับรองสำเนาถูกต้องแล้วต้องได้รับ การรับรองลายมือชื่อโดยเจ้าหน้าที่ โนตารี พับบลิค และรับรองโดย เจ้าหน้าที่ของสถานทูตไทยหรือสถานกงสุลไทยในประเทศที่เอกสารดังกล่าว ได้จัดทำหรือรับรองความถูกต้อง และมีอายุไม่เกิน 12 เดือน นับจาก วันสุดท้ายของระยะเวลารับแลกหลักทรัพย์ นิติบุคคลสัญชาติซึ่งตั้งขึ้นตามกฎหมายของต่างประเทศและมิได้ประกอบกิจการ ในประเทศไทย ผู้แสดงความจำนงต้องกรอกรายละเอียดของต้นทุนของหลักทรัพย์ที่ประสงค์ จะนำมาแลกเปลี่ยนใน "แบบแจ้งต้นทุนของหลักทรัพย์ที่นำมาแลกเปลี่ยน" เพื่อใช้ในการคำนวณภาษีหัก ณ ที่จ่าย ซึ่งจะคำนวณภาษีจากผลต่างระหว่าง มูลค่าใบแสดงสิทธิที่ผู้แสดงความจำนงจะได้รับจากการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ และต้นทุนของหลักทรัพย์ที่นำมาแลกเปลี่ยน ทั้งนี้ หากผู้แสดงความจำนง มิได้ระบุราคาต้นทุนของหลักทรัพย์ที่นำมาแลกเปลี่ยน ตัวแทนในการรับแลก หลักทรัพย์จะคำนวณภาษีหัก ณ ที่จ่าย โดยถือว่าผู้แสดงความจำนงมีต้นทุน หลักทรัพย์ที่นำมาแลกเปลี่ยนเป็นศูนย์ ผู้แสดงความจำนงต้องชำระค่าภาษีหัก ณ ที่จ่ายในวันที่ยื่นแบบแสดง ความจำนงในการแลกหลักทรัพย์ โดยชำระเป็นเช็คหรือแคชเชียร์เช็ค (หรือเช็คธนาคาร) หรือ ดร๊าฟท์ สั่งจ่าย "บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันซ่า จำกัด" ที่สามารถเรียกเก็บเงินได้จากสำนักหักบัญชีในเขตกรุงเทพมหานคร ได้ภายในวันทำการถัดไป โดยให้ลงวันที่ตรงกับวันที่ยื่นแบบแสดงความจำนง 2.4 ในกรณีที่ผู้แสดงความจำนงไม่สามารถมายื่นแบบแสดงความจำนง ในการแลกหลักทรัพย์ ด้วยตนเอง ให้เตรียมหนังสือมอบอำนาจ ปิดอากรแสตมป์ 10 บาท พร้อมหลักฐานของผู้มอบอำนาจและ ผู้รับมอบอำนาจตามที่ระบุในข้อ 2.3 ตามแต่กรณี 2.5 เอกสารอื่นใดตามแต่ตัวแทนในการรับแลกหลักทรัพย์จะร้องขอ - การส่งมอบใบแสดงสิทธิ ผู้แสดงความจำนงที่ยื่นแบบแสดงความจำนงในการแลก หลักทรัพย์และเอกสารประกอบอื่นๆ ถูกต้องและครบถ้วนแล้ว จะได้รับ ใบแสดงสิทธิที่ออกเพื่อแลกเปลี่ยนกับหุ้นสามัญเดิมของบางจากฯ ประมาณวันที่ 3 กุมภาพันธ์ 2547 โดยผู้แสดงความจำนงสามารถ เลือกดำเนินการดังนี้ 1.กรณีผู้แสดงความจำนงมีบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์อยู่ ในกรณีนี้ ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์จะดำเนินการโอนใบแสดงสิทธิ เข้าบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้แสดงความจำนงทันทีโดยระบบซื้อขาย แบบไร้ใบหุ้น (Scripless System) เพื่อให้ผู้แสดงความจำนง สามารถขายใบแสดงสิทธิในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยได้ทันที ที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ อนุญาตให้ใบแสดงสิทธิสามารถทำการซื้อขายใน ตลาดหลักทรัพย์ฯ 2.กรณีผู้แสดงความจำนงไม่มีบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์อยู่ ในกรณีนี้ ผู้แสดงความจำนงจะฝากใบแสดงสิทธิไว้ในบัญชีของ สยามดีอาร์ สมาชิกเลขที่ 600 กรณีนี้ สยามดีอาร์ จะดำเนินการนำ ใบแสดงสิทธิฝากไว้กับศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ และศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ จะบันทึกยอดบัญชีจำนวนใบแสดงสิทธิไว้ในบัญชีของ สยามดีอาร์ สมาชิก เลขที่ 600 และออกหลักฐานการฝากให้แก่ผู้แสดงความจำนงภายใน 45 วัน นับแต่วันสุดท้ายของระยะเวลารับแลกหลักทรัพย์ ในกรณีนี้ผู้แสดงความจำนง จะสามารถขายใบแสดงสิทธิในตลาดหลักทรัพย์ฯ ได้หลังจากที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ อนุญาตให้ใบแสดงสิทธิสามารถทำการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฯ และภายหลังจากที่โอนใบแสดงสิทธิเข้าบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่ผู้แสดง ความจำนงเปิดบัญชีไว้กับบริษัทหลักทรัพย์ในภายหลังซึ่งจะมี ค่าธรรมเนียมการถอนหุ้นสามัญตามอัตราที่ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ กำหนด -วันเริ่มทำการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ ใบแสดงสิทธิจะเริ่มทำการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทยได้ประมาณวันที่ 5 กุมภาพันธ์ 2547 (หากมีการเปลี่ยนแปลง บริษัทจะแจ้งให้ทราบล่วงหน้า) ทั้งนี้ การแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ตามรายละเอียดในหนังสือฉบับนี้ไม่ได้ เป็นการบังคับ แต่เป็นสิทธิของผู้ถือหุ้นแต่ละรายที่สามารถตัดสินใจเพื่อประโยชน์ ของผู้ถือหุ้นเอง โดยผู้ถือหุ้นที่ยื่นแบบแสดงความจำนงในการแลกหลักทรัพย์และ เอกสารประกอบอื่น ๆ แล้วไม่มีสิทธิยกเลิกการแสดงความจำนงในการแลกหลักทรัพย์ จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบ ขอแสดงความนับถือ (นายวัชรพงศ์ ใสสุก) ผู้ช่วยผู้อำนวยการสำนักแผนกิจการ สำนักแผนกิจการ โทร. 0-2335-4583-4